【财讯】招商基金管理有限企业

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地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园a3单元3楼招商基金呼叫中心直销柜台

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传真: ( 0755)83196360

备用传真: ( 0755)83199266

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2、在这次招聘期间追加或变更代理商的，另行公告。 基金管理者可以依照有关法律法规的规定调整销售机构，及时另行公告。

(十一)基金认捐费用及认捐份额；

1、基金面值

本基金份额的初始面值是人民币1.00元。

2、购买价格

本基金按初始面值发售，预约价格为每份基金1.00元。

3、预约费用

本基金分为a、c两种基金份额，其中a类基金份额收取预约费，c类基金份额不收取预约费。

本基金a类基金份额的认捐费率按认捐金额分类。 如果投资者在一天内有多个保留，则会逐个计算适用率。

印

预约费用由a类基金份额的预约者承担，不列入基金财产，首先用于本基金募集期间发生的市场宣传、销售、登记等各费用。

基金管理者与养老金顾客等特定投资者相比可以开展汇率优惠活动，届时事先公告。

4、预约份额的计算

如果对保留费用应用比例汇率，则保留份额的计算如下

净预约金额=预约金额/(1+预约率)

预约费用=预约金额-净预约金额

预约份额= (网上预约金额+预约资金利息) /基金份额初始票面值

如果预约费用是固定金额，则预约份额的计算如下:

预约费用=固定金额

网上预约金额=预约金额-预约费用

预约份额= (网上预约金额+预约资金利息) /基金份额初始票面值

本基金认捐份额的计算包括认捐金额和认捐金额换算基金募集期间产生的利息(具体金额基于本基金注册机构计算和确认的结果)的基金份额。 预约份额的计算结果保存到小数点后2位，从小数点后第3位舍去，一部分返还给基金财产。

例如:假设某投资者投资100，000元购买本基金的a类基金份额，该购买申请被全额确认，购买率为0.60%，购买期间发生的利息为50.00元，则a类基金份额为:购买金额=100。

网上预约金额= 100，000/(1+ 0.60 % ) = 99，403.57元

预约费用= 100，000-99，403.57 = 596.43元

预约份额= ( 99，403.57 + 50.00 )/1.00 = 99，453.57份

即投资者选择投资100，000元本金购买本基金a类基金份额，可以得到99，453.57份a类基金份额。

(十二)预约的相关限制

1、本基金使用金额的预约方法，投资者预约时，必须按照销售机构规定的方法全额支付。

2、投资者可以在预约期间多次预约基金份额，预约申请受理后不能取消。

3、投资者通过代理销售机构购买，个别基金账户的单一最低购买金额为1元(包括购买费)，具体购买金额由代理销售机构制定调整。 通过本基金管理者的官网交易平台购买，每件最低金额为1元(包括购买费)，每件追加购买的最低金额为1元(包括购买费)。 在本基金管理者直销机构的购买中，个别基金账户的初次最低购买金额为50万元(包括购买费)，追加购买书的最低金额为1000元(包括购买费)。

4、基金募集期间个别投资者的累计预约规模没有限制。

5、投资者在t日规定时间内提出的预约申请，一般应在t+2日向原预约网站查询预约申请的受理情况。

6、销售机构受理预约申请并不意味着该申请一定成功，而是代表销售机构确实收到了预约申请。 预约的确认以登记机关的确认结果为准。 关于预约申请和预约份额的确认情况，投资者必须立即查询，适当行使合法权利。

二、个人投资者开户和认捐程序

(一)招商基金管理有限企业官网交易平台

1、顾客登录招商基金官网交易平台( cmfchina )，按照网站操作指导开户和基金网上交易。

2、业务受理时间:基金份额发售日为全天候服务，除特别系统调试和升级外，可以进行交易。 当天15:00以后的委托将在下一个工作日受理。

3、开户申请成功后，可以立即进行网上交易。

4、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作的详细情况可以参照招商基金官网交易平台相关操作的指南。

(二)招商基金直销中心

开户和预约的时间:基金份额发售日上午9:00到下午16:00 (当天16:00以后的委托无效。 你需要在下一个工作日重新提交申请。 星期六、星期天、节日不接受申请)。

2、个人投资者开户和预约程序

将全额预约资金导入本公司直销中心的清算账户。

向本公司直销中心提供以下资料进行基金开户和预约手续

(一)本人法定身份证原件及复印件；。

(二)投资者的任何存款账户证明书。

你可以开户办理预约手续。 你必须填写并提交基金预约申请书。

本公司直销总部的直销专家:

深圳直销账户----账户1 :

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

开户行:招商银行总行营业部

账户: 813189188810001

深圳直销账户----账户2 :

户籍名称:招商基金管理有限企业

开户行:工商银行深圳分行喜年分行

账户: 4000032419200009325

深圳直销账户----账户3 :

户籍名称:招商基金管理有限企业

开户行:中国银行深圳市分行福田分行

账户: 756257923700

北京直销账户:

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

账户: 860189209810001

开户行:招商银行北京分行

上海直销账户:

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

账户: 216089179510001

开户行:招商银行上海分行

4、观察几个事项

(一)预约申请当天16:30前投资者的预约资金没有达到本公司指定基金直销资金专家的，当天提交的申请无效。 申请受理日期(即比较有效的申请日期)以资金收款日期为准。

(2)客户汇款时必须在汇款人栏中填写招商基金直销系统开户时登记的名称，汇款用途栏中注明“招商募集祥纯债券型证券投资基金的购买”。 如果涉及剩下的汇款预约，请注明“预约招商招祥纯债券型证券投资基金”的文字。 不可以用本人以外的银行账户汇款。

(三)基金募集期限结束，以下被认定为无效预约。

a )投资者筹措资金，但逾期未办理开户手续或开户失败的。

b )投资者筹措了资金，但逾期未办理预约手续的。

c )投资者画的认捐资金少于其申请的认捐金额的。

d )募集截止日期16:30前资金未达到指定基金销售专家的。

e )本公司确认的其他无效资金或预约失败资金。

(四)基金登记机构确认无效预约后，3个工作日内将无效预约资金转入投资者指定银行账户。

(五)如有其他要求，以本公司证明为准。

(三)各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和预约的相关程序以该机构的相关规定为准。

三、机构投资者开户和认捐程序

(一)招商基金直销中心

1、开户和预约的时间:

基金份额发售日上午9:00下午16:00 (当天16:00以后的委托无效，需要在下一个工作日重新提交申请，星期六和节假日不接受申请)。

2、通常机构投资者开户和认捐程序:

(1)电汇或支票的自主支付方法是将全额预约资金导入本公司直销中心的直销专家。

(二)向直销中心提供以下资料办理基金开户和预约手续

a )加盖公司印章的公司法人营业执照复印件。 事业、社会团体或其他组织在民政部门或主管部门出具的注册登记证明书上附上单位印章的复印件。

b )办理基金业务负责人的授权委托书。

c )业务人员比较有效身份证原件和复印件。

d )印章卡一式两份。

e )传真委托服务合同一式两份。

f )指定银行账户的银行“开户许可证”或“银行账户开立申请书”的复印件(或指定银行出具的开户说明)。 。

g )填写的相关基金开户申请书和基金预约申请书(加盖预约印章)。 。

其中f )指定的银行账户是指在本直销中心购买基金的机构投资者指定商业银行开设的银行账户，作为投资者的回购、红利及无效识别(申)购买资金的退款等资金结算汇款账户。 这个账户可以是投资者任何商业银行的存款账户。

(三)开户，可以办理预约手续的，应当填写并提交基金预约申请书。

合格的海外机构投资者开户和预约程序:

(1)电汇或支票的自主支付方法是将全额预约资金导入本公司直销中心的直销专家。

(二)向直销中心提供以下资料办理基金开户和预约手续

a )合格海外机构投资者证券投资业务许可证复印件。

b )合格海外机构投资者外汇登记证复印件。

c )外国经营者法人授权委托书。

d )外国负责人有比较有效的身份证复印件。

e )印鉴卡(没有印鉴以签名为准)一式两份(采用交易类业务)。

f )传真委托服务合同一式两份。

g )指定银行账户的银行“开户许可证”或“银行账户开设申请书”的原件及复印件(或指定银行发行的账户开设说明书)。

h )合格的海外机构投资者与管理银行签订的管理合同。

I )管理银行方面经营者的授权委托书(由管理银行发行)。

j )托管银行经营者的身份证复印件。

k )受托行预约印章卡(采用账户类交易)。

填写的相关基金开户申请书和基金预约申请书(加盖预约印章)。 。

其中g )指定的银行账户是指在本直销中心购买基金的机构投资者指定商业银行开设的银行账户，作为投资者的回购、红利及无效识别(申)购买资金的退款等资金结算汇款账户。 这个账户可以是投资者任何商业银行的存款账户。

(三)开户，可以办理预约手续的，应当填写并提交基金预约申请书。

4、本公司直销部门直销专家:

深圳直销账户----账户1 :

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

开户行:招商银行总行营业部

账户: 813189188810001

深圳直销账户----账户2 :

户籍名称:招商基金管理有限企业

开户行:工商银行深圳分行喜年分行

账户: 4000032419200009325

深圳直销账户----账户3 :

户籍名称:招商基金管理有限企业

开户行:中国银行深圳市分行福田分行

账户: 756257923700

北京直销账户:

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

账户: 860189209810001

开户行:招商银行北京分行

上海直销账户:

户名:招商基金管理有限企业-直销专家

账户: 216089179510001

开户行:招商银行上海分行

5、观察一些事项

(一)预约申请当天16:30前投资者的预约资金没有达到本公司指定基金直销资金专家的，当天提交的申请无效。 申请受理日期(即比较有效的申请日期)以资金收款日期为准。

(2)客户汇款时必须在汇款人栏中填写招商基金直销系统开户时登记的名称，汇款用途栏中注明“招商募集祥纯债券型证券投资基金的购买”。 如果涉及剩下的汇款预约，请注明“预约招商招祥纯债券型证券投资基金”的文字。 不可以通过本机构以外的银行账户汇款。

(三)基金募集期限结束，以下被认定为无效预约。

a )投资者筹措资金，但逾期未办理开户手续或开户失败的。

b )投资者筹措了资金，但逾期未办理预约手续的。

c )投资者画的认捐资金少于其申请的认捐金额的。

d )募集期限16:30前的资金未达到指定基金销售专家的。

e )本公司确认的其他无效资金或预约失败资金。

(四)基金登记机构确认无效预约后，3个工作日内将无效预约资金转入投资者指定银行账户。

(五)如有其他要求，以本公司证明为准。

(二)各独立基金销售机构

各独立基金销售机构开户和预约的相关程序以该机构的相关规定为准。

四、清算和交接

在基金合同正式生效之前，所有认捐资金都被本基金的募集专家冻结，认捐资金在基金募集期间产生的利息(根据本基金登记机构计算确认的结果)在基金合同生效后换算成投资者认捐的基金份额，投资者

本基金权益登记在登记机构上市结束后完成。

五、基金验资和基金合同生效

本基金自基金份额上市之日起3个月内，基金募集份额总额在2亿份以上，基金募集金额在2亿元以上，基金认捐人数在200人以上的条件下，基金募集期限届满的，或基金管理者根据法律法规和募集证明书停止基金的发售

基金募集达到基金备案条件的情况下，除非基金管理者完成基金备案手续，得到中国证监会的书面确认之日起基金合同生效，否则基金合同不会生效。 基金管理者将在中国证监会确认文件的第二天就基金合同的生效进行公告。 基金管理者将基金募集期间募集的资金存入专业账户，在基金募集行为结束前不得使用任何人。

基金合同生效时，认捐在基金募集期间产生的利息换算成基金份额为投资者。

基金合同不生效的，基金管理者必须在其固有财产中承担因募集行为产生的债务和费用。 基金募集期限届满后30天内返还投资者缴纳的款项，加上银行同期存款利息。

六、本次基金发售当事人或中介机构

(一)基金经理

名称:招商基金管理有限企业

注册地址:深圳市福田区深南大街7088号

工作地址:深圳市福田区深南大街7088号

法定代表人:李浩

电话: ( 0755)83199596

传真: ( 0755)83076974

联系方式:拉斯

(二)基金经理

名称:上海浦东快速发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

工作地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

联系方式:朱萍

电话: 010-61618888

(三)销售机构

1、直销机构:招商基金管理有限企业

招商基金客户服务中心电话: 400-887-9555 (长途通话免费)

招商基金官网交易平台

交易网站: cmfchina

呼叫: 400-887-9555 (长途通话免费)

电话: ( 0755)83196437

传真: ( 0755)83199059

联系方式:陈梓

招商引资战术客户部

地址:北京市西城区丰富胡同28号太平洋保险大厦b座2楼西侧207-219单元

电话: ( 010)56937566

联系方式:莫然

地址:上海市浦东新区陆家口环路1088号上海招商银行大楼南塔15楼

电话: ( 021)38577378

联系方式:秦东

招商基金机构资产管理部

地址:深圳市福田区深南大街7088号招商银行大楼23楼

电话: ( 0755)83190452

联系方式:刘刚

地址:北京市西城区丰富胡同28号太平洋保险大厦b座2楼西侧207-219单元

电话: ( 010)56937404

联系方式:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家口环路1088号上海招商银行大楼南塔15楼

电话: ( 021)38577379

联系方式:伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园a3单元3楼招商基金呼叫中心直销柜台

电话: ( 0755)83196359 83196358

传真: ( 0755)83196360

备用传真: ( 0755)83199266

联系方式:冯敏

2、如这次招聘期间，追加代理销售机构，另行公告。 基金管理者可以依照有关法律法规的规定调整销售机构，及时另行公告。

(四)登记机关

名称:招商基金管理有限企业

注册地址:深圳市福田区深南大街7088号

法定代表人:李浩

电话: ( 0755)83196445

传真: ( 0755)83196436

联系方式:宋宇彬

(五)律师事务所和经营律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大楼14楼

负责人:廖海

电话: ( 021)51150298

传真: ( 021)51150398

律师:廖海，刘佳

联系方式:刘佳

(六)会计师事务所和注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特别一般合作)

注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

法定代表人:曾顺福

电话: 021-6141 8888

传真: 021-6335 0177

注册会计师:陶坚，吴凌志

联系方式:陶坚

招商基金管理有限企业

十二月二日